多位券商人士29日透露，在同日舉行的今年最后一次保薦代表人培訓(xùn)班上，監(jiān)管層人士回應(yīng)了“降低創(chuàng)業(yè)板上市門檻”的市場(chǎng)呼聲。這位人士表示，將積極研究?jī)?yōu)化創(chuàng)業(yè)板上市門檻及指標(biāo)，擴(kuò)大服務(wù)范圍。監(jiān)管層將重點(diǎn)關(guān)注保代對(duì)應(yīng)披露問題避而不答等“擠牙膏”式行為，將逐漸加強(qiáng)對(duì)保代等市場(chǎng)主體的問責(zé)。
有券商人士說，雖然有一大批中小企業(yè)近年在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市，但是，監(jiān)管層認(rèn)為仍有很多初創(chuàng)型、新興業(yè)態(tài)和新商業(yè)模式企業(yè)沒有得到應(yīng)有支持，我國(guó)許多高新企業(yè)遠(yuǎn)赴海外上市。市場(chǎng)人士呼吁，進(jìn)一步降低創(chuàng)業(yè)板上市門檻，放寬行業(yè)限制，不斷完善科技創(chuàng)新企業(yè)與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的對(duì)接。
監(jiān)管層人士表示，將增強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)包容性和對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)容忍度，以進(jìn)一步支持科技創(chuàng)新企業(yè)。
這位人士還透露，監(jiān)管層擬通過繼續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊各類欺詐行為，讓市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)。這將有望成為下一步監(jiān)管工作重中之重。主要措施包括，在近期已處罰多家保薦機(jī)構(gòu)及保代基礎(chǔ)上，逐步加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體問責(zé)，建立持續(xù)跟蹤的誠信檔案。擬針對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和保薦機(jī)構(gòu)出臺(tái)相關(guān)指引，加大力度打擊發(fā)行人違規(guī)造假和粉飾業(yè)績(jī)，中介機(jī)構(gòu)配合造假等行為，發(fā)現(xiàn)一起、處罰一起。
某保薦機(jī)構(gòu)人士透露，近期，發(fā)行人在預(yù)審階段多次被要求提供反饋材料，保薦機(jī)構(gòu)遞交的發(fā)行人財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)被發(fā)現(xiàn)前后不一，最終項(xiàng)目被否，“這樣的行為以后將被記錄在預(yù)審材料里。”
監(jiān)管層人士提醒，受宏觀經(jīng)濟(jì)影響，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)特別關(guān)注在審企業(yè)業(yè)績(jī)注水和造假可能性加大的情況。特別是針對(duì)已過會(huì)而未發(fā)行企業(yè)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)核財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，及時(shí)披露問題。
下一步，監(jiān)管層有望進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革。這位人士表示，市場(chǎng)約束機(jī)制正逐步發(fā)揮作用，近期新股發(fā)行市盈率已逐步回歸。監(jiān)管層將不斷完善新股發(fā)行價(jià)格形成機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行定價(jià)過程監(jiān)管，讓價(jià)格真實(shí)反映市場(chǎng)價(jià)格，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)均衡發(fā)展。
記者 蔡宗琦
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